近日，一則案號為（2023）滬0113刑初573號的關于陳某洗錢罪裁判文書揭露了一起令人震驚的銀行高層勾結(jié)股東挪用巨額資金的違法案件。
據(jù)該文書顯示，2020年8月，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林伙同該行行長李曉東，勾結(jié)段某濤（該行股東）、周某龍，以化解該行不良資產(chǎn)為由，虛構(gòu)資管計劃挪用該行資金26億元，供段某濤揮霍使用。
股東挪用26億元資金后金蟬脫殼
法院審理查明，段某濤作為葫蘆島銀行的重要股東，利用其地位優(yōu)勢，與周某龍等人在得手后，進一步策劃了資金的非法轉(zhuǎn)移。同年9月，他們決定將其中的18億元通過非法途徑兌換成外幣，轉(zhuǎn)入段某濤在香港控制的公司賬戶中。
細節(jié)還披露到，2020年9月至10月期間，項某伙同陳某等多人，由項某組織與指揮，有人負責清點、核對資金，有人負責匯款，另有人在“龍門客�！钡忍摂M幣交易微信群內(nèi)，以高于市場價收購虛擬幣。之后，獲得的虛擬幣通過境外虛擬幣收購商，將所購虛擬幣在境外拋售兌換成美元等匯款至香港公司銀行賬戶。
這一系列操作中，陳某因參與了資金的轉(zhuǎn)移并清洗，被法院認定犯有洗錢罪，最終被判刑2年3個月，并處以200萬元罰款，其違法所得也被依法追繳。
據(jù)了解，涉事的大股東段某濤為原中盈控股集團（現(xiàn)名遼寧新潮控股有限公司）的實際控制人，彼時其持有該公司99%的股份，是葫蘆島銀行的最大股東。
段洪濤的這些行為似乎早有預謀，挪走巨額資金并轉(zhuǎn)移后，在當年2020年9月25日，其所持有的中盈控股集團股權就已全部退出。2021年1月，中盈控股集團更名為遼寧新潮控股有限公司。
董事長和代行長上任當月就勾結(jié)犯案
毋庸置疑，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林、行長李曉東在段某濤挪用銀行巨額資金過程中起到關鍵作用。
據(jù)了解，李玉林先后在中行、青島如意商業(yè)保理、大連銀行工作，2020年初出任葫蘆島銀行黨委書記，后獲選為董事長；李曉東早年在建行工作，后出任葫蘆島銀行黨委委員、副行長。
而在這一系列事件發(fā)生時，葫蘆島銀行正處于改革反腐的關鍵時期。2020年8月，原行長王學伶因個人嚴重違紀違法接受調(diào)查，李玉林接替主持全行工作，李曉東則暫時代理行長職責。8月31日，葫蘆島銀行召開董事會，正式選舉李玉林為董事長，并聘任李曉東為代理行長。
諷刺的是，這兩位高管勾結(jié)股東挪用巨額資金的日子也正是這個月，前任行長被查之后這兩位上任當月就犯案。
連續(xù)三年年報未披露，十大股東中多位被限高
在這之后，也成為了葫蘆島銀行的一個轉(zhuǎn)折點，對其產(chǎn)生了深遠影響。
據(jù)天眼查APP顯示，目前葫蘆島銀行前十大股東中，有多名股東被列為失信被執(zhí)行人、被執(zhí)行人，以及被限制高消費等。
2021年7月，葫蘆島銀行遭遇了信用評級的下調(diào)，聯(lián)合資信在其報告中明確指出銀行面臨的一系列問題，包括負債不穩(wěn)定、信貸業(yè)務過度集中、資產(chǎn)質(zhì)量下滑、撥備不足等。
更重要的是，該行并未披露2021年、2022年、2023年年報。此前聯(lián)合資信公告，根據(jù)葫蘆島銀行反饋，根據(jù)遼寧省城商行改革化險工作總體部署，葫蘆島銀行正有序推進相關工作，按照改革有關信息披露的相關要求，結(jié)合自身的實際情況，目前無法確定披露年報的時間。
為應對危機，遼寧省在2022年發(fā)行了中小銀行發(fā)展專項債券，其中30億元直接用于補充葫蘆島銀行的資本金，項目實施方案透露，2021年—2023年為該行的三年改革化險期。
2023年，遼寧再次調(diào)整了注資方式，通過財政廳和遼寧金控的介入，繼續(xù)支持銀行的資本補充，力求恢復銀行的穩(wěn)健運營。
最新評論