近日，一則案號(hào)為（2023）滬0113刑初573號(hào)的關(guān)于陳某洗錢(qián)罪裁判文書(shū)揭露了一起令人震驚的銀行高層勾結(jié)股東挪用巨額資金的違法案件。
據(jù)該文書(shū)顯示，2020年8月，原葫蘆島銀行黨委書(shū)記李玉林伙同該行行長(zhǎng)李曉東，勾結(jié)段某濤（該行股東）、周某龍，以化解該行不良資產(chǎn)為由，虛構(gòu)資管計(jì)劃挪用該行資金26億元，供段某濤揮霍使用。
股東挪用26億元資金后金蟬脫殼
法院審理查明，段某濤作為葫蘆島銀行的重要股東，利用其地位優(yōu)勢(shì)，與周某龍等人在得手后，進(jìn)一步策劃了資金的非法轉(zhuǎn)移。同年9月，他們決定將其中的18億元通過(guò)非法途徑兌換成外幣，轉(zhuǎn)入段某濤在香港控制的公司賬戶(hù)中。
細(xì)節(jié)還披露到，2020年9月至10月期間，項(xiàng)某伙同陳某等多人，由項(xiàng)某組織與指揮，有人負(fù)責(zé)清點(diǎn)、核對(duì)資金，有人負(fù)責(zé)匯款，另有人在“龍門(mén)客棧”等虛擬幣交易微信群內(nèi)，以高于市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)虛擬幣。之后，獲得的虛擬幣通過(guò)境外虛擬幣收購(gòu)商，將所購(gòu)虛擬幣在境外拋售兌換成美元等匯款至香港公司銀行賬戶(hù)。
這一系列操作中，陳某因參與了資金的轉(zhuǎn)移并清洗，被法院認(rèn)定犯有洗錢(qián)罪，最終被判刑2年3個(gè)月，并處以200萬(wàn)元罰款，其違法所得也被依法追繳。
據(jù)了解，涉事的大股東段某濤為原中盈控股集團(tuán)（現(xiàn)名遼寧新潮控股有限公司）的實(shí)際控制人，彼時(shí)其持有該公司99%的股份，是葫蘆島銀行的最大股東。
段洪濤的這些行為似乎早有預(yù)謀，挪走巨額資金并轉(zhuǎn)移后，在當(dāng)年2020年9月25日，其所持有的中盈控股集團(tuán)股權(quán)就已全部退出。2021年1月，中盈控股集團(tuán)更名為遼寧新潮控股有限公司。
董事長(zhǎng)和代行長(zhǎng)上任當(dāng)月就勾結(jié)犯案
毋庸置疑，原葫蘆島銀行黨委書(shū)記李玉林、行長(zhǎng)李曉東在段某濤挪用銀行巨額資金過(guò)程中起到關(guān)鍵作用。
據(jù)了解，李玉林先后在中行、青島如意商業(yè)保理、大連銀行工作，2020年初出任葫蘆島銀行黨委書(shū)記，后獲選為董事長(zhǎng)；李曉東早年在建行工作，后出任葫蘆島銀行黨委委員、副行長(zhǎng)。
而在這一系列事件發(fā)生時(shí)，葫蘆島銀行正處于改革反腐的關(guān)鍵時(shí)期。2020年8月，原行長(zhǎng)王學(xué)伶因個(gè)人嚴(yán)重違紀(jì)違法接受調(diào)查，李玉林接替主持全行工作，李曉東則暫時(shí)代理行長(zhǎng)職責(zé)。8月31日，葫蘆島銀行召開(kāi)董事會(huì)，正式選舉李玉林為董事長(zhǎng)，并聘任李曉東為代理行長(zhǎng)。
諷刺的是，這兩位高管勾結(jié)股東挪用巨額資金的日子也正是這個(gè)月，前任行長(zhǎng)被查之后這兩位上任當(dāng)月就犯案。
連續(xù)三年年報(bào)未披露，十大股東中多位被限高
在這之后，也成為了葫蘆島銀行的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，對(duì)其產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。
據(jù)天眼查APP顯示，目前葫蘆島銀行前十大股東中，有多名股東被列為失信被執(zhí)行人、被執(zhí)行人，以及被限制高消費(fèi)等。
2021年7月，葫蘆島銀行遭遇了信用評(píng)級(jí)的下調(diào)，聯(lián)合資信在其報(bào)告中明確指出銀行面臨的一系列問(wèn)題，包括負(fù)債不穩(wěn)定、信貸業(yè)務(wù)過(guò)度集中、資產(chǎn)質(zhì)量下滑、撥備不足等。
更重要的是，該行并未披露2021年、2022年、2023年年報(bào)。此前聯(lián)合資信公告，根據(jù)葫蘆島銀行反饋，根據(jù)遼寧省城商行改革化險(xiǎn)工作總體部署，葫蘆島銀行正有序推進(jìn)相關(guān)工作，按照改革有關(guān)信息披露的相關(guān)要求，結(jié)合自身的實(shí)際情況，目前無(wú)法確定披露年報(bào)的時(shí)間。
為應(yīng)對(duì)危機(jī)，遼寧省在2022年發(fā)行了中小銀行發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債券，其中30億元直接用于補(bǔ)充葫蘆島銀行的資本金，項(xiàng)目實(shí)施方案透露，2021年—2023年為該行的三年改革化險(xiǎn)期。
2023年，遼寧再次調(diào)整了注資方式，通過(guò)財(cái)政廳和遼寧金控的介入，繼續(xù)支持銀行的資本補(bǔ)充，力求恢復(fù)銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
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