12月2日消息，近期基金風(fēng)格漂移現(xiàn)象再次引起市場(chǎng)關(guān)注，北信瑞豐基金旗下北信瑞豐外延增長(zhǎng)主題靈活配置（002123）因?yàn)轱L(fēng)格飄移，被濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心給予“不予評(píng)級(jí)”。
北信瑞豐外延增長(zhǎng)主題靈活配置（002123）成立日期2016-05-17，比較基準(zhǔn)為中證800指數(shù)收益率*60%+中證綜合債券指數(shù)收益率*40%�，F(xiàn)任基金經(jīng)理王玉玨，清華五道口金融碩士。曾任職于中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光機(jī)所、海克斯康測(cè)量技術(shù)有限公司、國(guó)投泰康信托有限公司、華夏理財(cái)有限責(zé)任公司，2019年起從事權(quán)益投資相關(guān)工作，管理證券類信托計(jì)劃和銀行理財(cái)產(chǎn)品的權(quán)益部分。2023年9月入職北信瑞豐基金管理有限公司。2024年1月17日擔(dān)任北信瑞豐外延增長(zhǎng)主題基金、北信瑞豐平安中國(guó)主題基金的基金經(jīng)理。
北信瑞豐外延增長(zhǎng)的基金合同稱，重點(diǎn)投資于外延增長(zhǎng)主題的上市公司，并對(duì)“外延增長(zhǎng)主題”股票進(jìn)行了界定，包括并購(gòu)已實(shí)施、并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)持續(xù)性產(chǎn)生影響的，或已公告并購(gòu)預(yù)案，在對(duì)其進(jìn)行分析后判斷具備較強(qiáng)可操作性的總共六類上市公司。
不過(guò)從持倉(cāng)情況看，自今年一季度起，該基金前十大重倉(cāng)股便悉數(shù)換成了電力股，此后二、三季度重倉(cāng)股未發(fā)生變動(dòng)，儼然已成為一只電力主題基金。
對(duì)此，基金經(jīng)理王玉玨在三季報(bào)中表示，近年國(guó)內(nèi)電力能源企業(yè)并購(gòu)的速度明顯提升，電力能源企業(yè)的頻繁并購(gòu)重組不僅會(huì)持續(xù)提高企業(yè)自身的資產(chǎn)規(guī)模與盈利穩(wěn)定性，投資方向是符合“外延增長(zhǎng)”題中之義的。
業(yè)內(nèi)人士指出，風(fēng)格漂移的基金經(jīng)理往往在賭性上“更勝一籌”，且常常伴隨不公平對(duì)待持有人的問(wèn)題。風(fēng)格漂移不僅是基金經(jīng)理的問(wèn)題，還反映了一家基金公司的風(fēng)控合規(guī)存在不小漏洞。
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第31條明確規(guī)定，基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
基金的投資比例違反基金合同約定、突破投資范圍等“風(fēng)格漂移”問(wèn)題，違反了基金契約精神，也容易誤導(dǎo)投資者，不利于行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。
此外，基金出現(xiàn)風(fēng)格漂移現(xiàn)象，除了基金經(jīng)理和基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)外，托管行也有一定的監(jiān)管責(zé)任。業(yè)內(nèi)人士表示，“托管行擁有基金投資組合的全面數(shù)據(jù)，在這一優(yōu)勢(shì)的加持下，托管行一定程度上也需要積極履行自身的監(jiān)督責(zé)任，定期排查其投資組合與基金合同約定的策略是否保持一致，從而保護(hù)投資者的利益�！�
有基民會(huì)問(wèn)，如果自己買的基金經(jīng)理出現(xiàn)風(fēng)格漂移，或者持有該風(fēng)格飄移基金經(jīng)理管理的其他基金該怎么辦？市場(chǎng)人士建議，一旦發(fā)現(xiàn)上述情況就一個(gè)字撤，遠(yuǎn)離渣男基金，別當(dāng)韭菜，本金很貴，請(qǐng)勿浪費(fèi)。
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