債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違反規(guī)則 交易商協(xié)會(huì)對(duì)多家銀行予以自律處分

　　1月20日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布多則自律處分信息，招商銀行(600036)、平安銀行(000001)、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行(600919)、興業(yè)銀行(601166)作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人或相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷(xiāo)商，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

　　具體來(lái)看，招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在四項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷(xiāo)協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。自律處分會(huì)議充分考量了招商銀行針對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)招商銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　平安銀行作為相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷(xiāo)商，未按發(fā)行文件約定，取利率區(qū)間上限開(kāi)展余額包銷(xiāo)，相關(guān)行為擠占了其他市場(chǎng)投資人的份額，損害了其他投資人權(quán)益，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)平安銀行予以通報(bào)批評(píng)；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　交通銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。自律處分會(huì)議充分考量了交通銀行針對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)交通銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　廣州農(nóng)商行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)廣州農(nóng)商行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　江蘇銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，個(gè)別債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)江蘇銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　興業(yè)銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：具體來(lái)看，一是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。二是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。自律處分會(huì)議還考量了興業(yè)銀行曾于2020年5月因承銷(xiāo)環(huán)節(jié)違規(guī)受到自律處分的情況。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)興業(yè)銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。