8月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會官網(wǎng)公告，部分中小金融機構出借賬戶和利益輸送等國債交易違規(guī)行為被查處，對部分嚴重違規(guī)已移交中國人民銀行實施行政處罰，對于其他此類案件線索交易商協(xié)會正在加緊調(diào)查處理。
就在前一日，交易商協(xié)會對江蘇4家農(nóng)商銀行啟動了自律調(diào)查，該協(xié)會表示這些機構涉嫌在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。
交易商協(xié)會監(jiān)測發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對上述4家機構啟動自律調(diào)查。
藍鯨新聞分別致電這四家銀行，蘇農(nóng)銀行(603323)表示目前正在自查，后續(xù)如果有進展會進行公告。昆山農(nóng)商行則表示沒有信息可提供，其余兩家電話未接聽。
藍鯨新聞發(fā)現(xiàn)，近年以來，交易商協(xié)會在債券市場自律方面動作頻頻。
7月22日，該協(xié)會公告稱，6家貨幣經(jīng)紀公司在債券撮合交易留痕等方面涉嫌存在違規(guī)行為，涉及部分交易即時通訊工具運營商，決定對相關機構啟動自律調(diào)查。
4月，交易商協(xié)會根據(jù)市場機構反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機構存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對6家中小金融機構啟動自律調(diào)查。
通報稱，近期市場機構反映，部分中小金融機構從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。交易商協(xié)會指出各市場成員要加強內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務合規(guī)檢查，避免發(fā)生此類違法違規(guī)行為。
據(jù)交易商協(xié)會統(tǒng)計，截至2023年末，共對52家機構立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機構和60名責任人。
總體來看，2023年銀行間債券市場投資交易類機構受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關注。從違規(guī)情形看，覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。
其中，多家主承銷商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價不審慎被處分。截至2023年，10家主承銷商因發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)被自律處分，涉及國有大行、股份制銀行、城商行、農(nóng)商行、證券公司等。從違規(guī)情形看，既有低價包銷、擠占投資人正常投標等影響市場價格的情形，也有詢價程序不規(guī)范、發(fā)行程序執(zhí)行不到位等情形。除債務融資工具外，2023年交易商協(xié)會還對2家政策性銀行金融債發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范的情況立案調(diào)查。
“自融”“返費”行為也被嚴肅查處，并占全年立案數(shù)量的43%。同時，交易協(xié)商會表示會更加注重全方位追責和壓實個人責任，聲譽處罰與從業(yè)限制并用，提升市場從業(yè)人員素質(zhì)。
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