IPO報(bào)價(jià)與績(jī)效薪酬掛鉤。
今日，券商中國(guó)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)正就修改《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見(jiàn)。本次征求意見(jiàn)修改地方較多。
新規(guī)首次提出，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)報(bào)價(jià)的客觀性、審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證，對(duì)于上市公司上市當(dāng)年及第二年被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、股票終止上市或者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當(dāng)報(bào)價(jià)行為引發(fā)負(fù)面輿情、被投訴或舉報(bào)等情況，納入對(duì)定價(jià)小組成員的績(jī)效薪酬遞延支付或者回退機(jī)制，并定期向中證協(xié)報(bào)告。
建立首發(fā)證券薪酬考核機(jī)制
新規(guī)表示，要建立首發(fā)證券薪酬考核機(jī)制，綜合考量研究人員和投資決策人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等各項(xiàng)因素確定人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)。
新規(guī)稱，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)明確定價(jià)小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)的自律管理措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴(yán)重程度，根據(jù)內(nèi)部制度和勞動(dòng)合同的規(guī)定，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序，要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年部分或全部績(jī)效薪酬。交易人員出現(xiàn)操作失誤的，由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
新規(guī)還對(duì)網(wǎng)下投資者科創(chuàng)板的市值增加了要求。原規(guī)則修改為：“網(wǎng)下投資者所屬的自營(yíng)投資賬戶注冊(cè)配售對(duì)象，應(yīng)具備一定的投資實(shí)力，其從上海證券交易所和深圳證券交易所二級(jí)市場(chǎng)買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個(gè)月末總市值應(yīng)不低于6000萬(wàn)元。除此之外，注冊(cè)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)權(quán)限，其從科創(chuàng)板買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個(gè)月末總市值應(yīng)不低于600萬(wàn)元�！�
券商中國(guó)記者注意到，在8月16日，上交所發(fā)布了《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2024年修訂）》。自2024年10月1日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象參加科創(chuàng)板新股網(wǎng)下發(fā)行的，除需符合現(xiàn)行市值門檻要求外，主承銷商還應(yīng)要求其在基準(zhǔn)日（初步詢價(jià)開(kāi)始日前兩個(gè)交易日）前20個(gè)交易日所持有科創(chuàng)板非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值為600萬(wàn)元（含）以上。
券商不得代替進(jìn)行報(bào)價(jià)、申購(gòu)
據(jù)悉，本次修訂還新增了不少要求。
第二十八條后新增一條：“網(wǎng)下投資者應(yīng)合理、審慎使用首發(fā)證券項(xiàng)目主承銷商提供的投資價(jià)值研究報(bào)告，不得以任何形式擅自公開(kāi)或者泄露投資價(jià)值研究報(bào)告或其內(nèi)容，或者發(fā)表與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)不實(shí)或不當(dāng)言論，對(duì)網(wǎng)下發(fā)行秩序造成不良影響或后果�！�
第四十九條后新增一條：“證券公司及其工作人員在首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)中，不得接受網(wǎng)下投資者的委托代其撰寫定價(jià)依據(jù)或者進(jìn)行報(bào)價(jià)、申購(gòu)�！�
第五十三條前新增一條：“網(wǎng)下投資者申請(qǐng)主體隱瞞重大情況或者提供虛假材料申請(qǐng)注冊(cè)網(wǎng)下投資者以及配售對(duì)象的，協(xié)會(huì)不予受理或者不予注冊(cè)，同時(shí)申請(qǐng)主體在一年內(nèi)不得再次提交注冊(cè)申請(qǐng)�！�
第十七條后新增一條：“協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料的管理，任何組織和個(gè)人不得擅自公開(kāi)或者泄露網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，不得非法將其所知悉的網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料用于商業(yè)目的。
來(lái)源：券商中國(guó)
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