IPO報價與績效薪酬掛鉤。
今日，券商中國記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)正就修改《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見。本次征求意見修改地方較多。
新規(guī)首次提出，網(wǎng)下機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險績效考核指標，對報價的客觀性、審慎性進行回溯驗證，對于上市公司上市當(dāng)年及第二年被實施風(fēng)險警示、股票終止上市或者經(jīng)營業(yè)績較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當(dāng)報價行為引發(fā)負面輿情、被投訴或舉報等情況，納入對定價小組成員的績效薪酬遞延支付或者回退機制，并定期向中證協(xié)報告。
建立首發(fā)證券薪酬考核機制
新規(guī)表示，要建立首發(fā)證券薪酬考核機制，綜合考量研究人員和投資決策人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等各項因素確定人員薪酬標準。
新規(guī)稱，網(wǎng)下機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)明確定價小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)相關(guān)的自律管理措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴重程度，根據(jù)內(nèi)部制度和勞動合同的規(guī)定，經(jīng)過內(nèi)部審批程序，要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年部分或全部績效薪酬。交易人員出現(xiàn)操作失誤的，由網(wǎng)下機構(gòu)投資者進行內(nèi)部追責(zé)。
新規(guī)還對網(wǎng)下投資者科創(chuàng)板的市值增加了要求。原規(guī)則修改為：“網(wǎng)下投資者所屬的自營投資賬戶注冊配售對象，應(yīng)具備一定的投資實力，其從上海證券交易所和深圳證券交易所二級市場買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個月末總市值應(yīng)不低于6000萬元。除此之外，注冊科創(chuàng)板業(yè)務(wù)權(quán)限，其從科創(chuàng)板買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個月末總市值應(yīng)不低于600萬元�！�
券商中國記者注意到，在8月16日，上交所發(fā)布了《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則（2024年修訂）》。自2024年10月1日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象參加科創(chuàng)板新股網(wǎng)下發(fā)行的，除需符合現(xiàn)行市值門檻要求外，主承銷商還應(yīng)要求其在基準日（初步詢價開始日前兩個交易日）前20個交易日所持有科創(chuàng)板非限售A股股票和非限售存托憑證總市值的日均市值為600萬元（含）以上。
券商不得代替進行報價、申購
據(jù)悉，本次修訂還新增了不少要求。
第二十八條后新增一條：“網(wǎng)下投資者應(yīng)合理、審慎使用首發(fā)證券項目主承銷商提供的投資價值研究報告，不得以任何形式擅自公開或者泄露投資價值研究報告或其內(nèi)容，或者發(fā)表與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)相關(guān)不實或不當(dāng)言論，對網(wǎng)下發(fā)行秩序造成不良影響或后果�！�
第四十九條后新增一條：“證券公司及其工作人員在首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)中，不得接受網(wǎng)下投資者的委托代其撰寫定價依據(jù)或者進行報價、申購�！�
第五十三條前新增一條：“網(wǎng)下投資者申請主體隱瞞重大情況或者提供虛假材料申請注冊網(wǎng)下投資者以及配售對象的，協(xié)會不予受理或者不予注冊，同時申請主體在一年內(nèi)不得再次提交注冊申請�！�
第十七條后新增一條：“協(xié)會應(yīng)加強網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料的管理，任何組織和個人不得擅自公開或者泄露網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，不得非法將其所知悉的網(wǎng)下投資者信息和有關(guān)數(shù)據(jù)資料用于商業(yè)目的。
來源：券商中國
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